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Registrazioni e autorizzazioni di Cima Rendizio in Svizzera

Responsabilità

Autorizzazione / Registrazione

Autorità di vigilanza

Livello federale (Svizzera)

Autorizzazione come intermediario finanziario ai sensi della Legge sul riciclaggio di denaro (AMLA)

FINMA – Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari, Berna

Conformità AML

Adesione a un’organizzazione di autoregolamentazione (SRO) riconosciuta per l’adempimento degli obblighi AMLA

SRO riconosciuta da FINMA

Attività bancaria

Licenza bancaria per l’accettazione di depositi e la custodia dei fondi dei clienti

FINMA – Vigilanza bancaria, Berna

Titoli e derivati

Autorizzazione come intermediario titoli o piattaforma di trading

FINMA – Vigilanza di mercato, Berna

Servizi finanziari (FinSA / FinIA)

Autorizzazione ai sensi del Financial Services Act (FinSA) e del Financial Institutions Act (FinIA) per consulenza in materia di investimenti e gestione patrimoniale

FINMA, Berna

Exchange e piattaforme di trading

Registrazione come sede di negoziazione organizzata

SIX Swiss Exchange Regulation, Zurigo (sotto la supervisione FINMA)

Requisiti cantonali

Iscrizione al registro di commercio e registrazione fiscale nei rispettivi cantoni

Uffici del registro di commercio locali dei cantoni